证券从业资格
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- 第一章 证券市场基本法律法规
- 0/936
- 开始做题
- 第一节 证券市场的法律法规体系
- 0/50
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- 一、法的概念与特征
- 0/8
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- 二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成
- 0/24
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- 三、证券市场法律法规体系的构成
- 0/18
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- 第二节 公司法
- 0/250
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- 一、法规概述
- 0/3
- 开始做题
- 二、总论
- 0/69
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- 三、有限责任公司
- 0/62
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- 四、股份有限公司
- 0/61
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- 五、董事、监事和高级管理人员的义务和责任
- 0/2
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- 六、公司财务会计制度的基本要求和内容
- 0/15
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- 七、公司合并、分立的种类及程序
- 0/13
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- 八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
- 0/13
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- 九、法律责任
- 0/12
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- 第三节 合伙企业法
- 0/109
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- 二、总论
- 0/28
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- 三、普通合伙企业
- 0/38
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- 四、有限合伙企业
- 0/21
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- 五、合伙企业解散、清算
- 0/15
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- 六、法律责任
- 0/6
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- 第四节 证券法
- 0/214
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- 一、法规概述
- 0/8
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- 二、总则
- 0/16
- 开始做题
- 三、证券发行
- 0/54
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- 四、证券交易
- 0/40
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- 五、上市公司的收购
- 0/28
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- 六、信息披露
- 0/17
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- 七、投资者保护
- 0/6
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- 八、证券交易所
- 0/10
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- 九、证券登记结算机构
- 0/15
- 开始做题
- 十、法律责任
- 0/19
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- 第五节 证券投资基金法
- 0/100
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- 一、法规概述
- 0/2
- 开始做题
- 二、基金合同当事人的概念、权利与职责
- 0/19
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- 三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为
- 0/10
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- 四、基金财产的独立性
- 0/13
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- 五、基金的公开募集与非公开募集
- 0/44
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- 六、法律责任
- 0/12
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- 第六节 期货和衍生品法
- 0/42
- 开始做题
- 一、法规概述
- 0/2
- 开始做题
- 二、总则
- 0/3
- 开始做题
- 三、期货交易和衍生品交易
- 0/7
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- 四、期货结算与交割
- 0/8
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- 五、期货交易者
- 0/1
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- 六、期货经营机构
- 0/5
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- 七、期货交易所
- 0/8
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- 八、跨境交易与监管协作
- 0/1
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- 九、法律责任
- 0/8
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- 第七节 证券公司监督管理条例
- 0/131
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- 一、法规概述
- 0/4
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- 二、对证券公司的一般性规定
- 0/5
- 开始做题
- 三、证券公司的设立与变更
- 0/33
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- 四、证券公司的组织机构
- 0/15
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- 五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定
- 0/19
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- 六、证券公司客户资产的保护
- 0/15
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- 七、证券公司的监督管理
- 0/20
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- 八、法律责任
- 0/19
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- 第八节 证券公司风险处置条例
- 0/21
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- 一、法规概述
- 0/2
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- 二、证券公司风险处置措施
- 0/14
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- 三、证券公司风险处置的监督协调机制
- 0/5
- 开始做题
- 第九节 私募投资基金监督管理条例
- 0/17
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- 一、法规概述
- 0/1
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- 二、总则
- 0/3
- 开始做题
- 三、私募基金管理人
- 0/2
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- 四、私募基金的募集与运作
- 0/3
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- 五、私募基金的信息披露
- 0/1
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- 六、私募基金管理人内部控制要求
- 0/2
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- 七、退出机制
- 0/3
- 开始做题
- 八、监督管理措施
- 0/1
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- 九、法律责任
- 0/1
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- 第二章 证券经营机构管理规范
- 0/473
- 开始做题
- 第一节 公司治理、内部控制与合规管理
- 0/208
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- 一、证券公司治理
- 0/67
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- 二、证券公司内部控制
- 0/45
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- 三、证券公司合规管理
- 0/48
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- 四、证券公司信息隔离墙制度
- 0/35
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- 五、证券公司分类监管
- 0/13
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- 第二节 证券公司风险管理
- 0/103
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- 一、风险控制指标管理
- 0/50
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- 二、证券公司全面风险管理
- 0/29
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- 三、证券公司流动性风险管理
- 0/13
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- 四、证券公司信用风险管理
- 0/8
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- 五、证券公司声誉风险管理
- 0/2
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- 六、典型案例
- 0/1
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- 第三节 投资者适当性管理
- 0/61
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- 一、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
- 0/7
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- 二、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
- 0/7
- 开始做题
- 三、普通投资者享有特别保护的规定
- 0/8
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- 四、专业投资者的范围
- 0/13
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- 五、确定普通投资者风险承受能力的主要因素
- 0/7
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- 六、划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
- 0/5
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- 七、经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为
- 0/3
- 开始做题
- 八、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息
- 0/3
- 开始做题
- 九、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求
- 0/8
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- 十、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
- 0/2
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- 第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
- 0/44
- 开始做题
- 一、证券公司反洗钱工作基本要求
- 0/6
- 开始做题
- 二、反洗钱内部控制和风险管理
- 0/4
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- 三、客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存
- 0/17
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- 四、大额交易和可疑交易报告
- 0/8
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- 五、涉及恐怖活动资产冻结
- 0/7
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- 六、典型案例
- 0/1
- 开始做题
- 第五节 证券公司信息技术管理
- 0/34
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- 一、证券公司信息技术管理一般规定
- 0/2
- 开始做题
- 二、证券公司信息技术治理
- 0/10
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- 三、证券公司信息技术合规与风险管理
- 0/8
- 开始做题
- 四、证券公司信息技术安全
- 0/7
- 开始做题
- 五、信息技术服务机构管理
- 0/5
- 开始做题
- 六、证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施
- 0/2
- 开始做题
- 第六节 证券公司网络和信息安全管理
- 0/23
- 开始做题
- 一、证券公司网络和信息安全管理概述
- 0/3
- 开始做题
- 二、证券公司网络和信息安全运行
- 0/6
- 开始做题
- 三、证券公司投资者个人信息保护
- 0/8
- 开始做题
- 四、证券公司网络和信息安全应急处置
- 0/5
- 开始做题
- 五、证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任
- 0/1
- 开始做题
- 第三章 证券公司业务规范
- 0/924
- 开始做题
- 第一节 证券经纪
- 0/104
- 开始做题
- 一、法规概述
- 0/6
- 开始做题
- 二、证券经纪业务的概念与证券公司的基本职责
- 0/16
- 开始做题
- 三、规范开展营销活动
- 0/16
- 开始做题
- 四、履行适当性管理义务与投资者教育职责
- 0/5
- 开始做题
- 五、落实账户实名制要求
- 0/3
- 开始做题
- 六、履行反洗钱义务
- 0/2
- 开始做题
- 七、对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易进行管理和监控
- 0/16
- 开始做题
- 八、保障投资者交易的安全、连续
- 0/3
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- 九、证券经纪业务的佣金管理
- 0/4
- 开始做题
- 十、证券经纪业务中的回访与客户投诉管理
- 0/8
- 开始做题
- 十一、证券经纪业务的内控管理
- 0/6
- 开始做题
- 十二、科创板与创业板特别交易机制
- 0/18
- 开始做题
- 十三、证券经纪业务的监管措施和法律责任
- 0/1
- 开始做题
- 第二节 证券投资咨询
- 0/119
- 开始做题
- 二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
- 0/19
- 开始做题
- 三、发布证券研究报告业务的有关规定
- 0/30
- 开始做题
- 四、证券投资顾问业务的有关规定
- 0/26
- 开始做题
- 五、证券投资咨询机构及其从业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
- 0/7
- 开始做题
- 六、利用荐股软件从事证券投资咨询业务的规范要求
- 0/10
- 开始做题
- 七、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定
- 0/5
- 开始做题
- 八、证券投资咨询人员执业行为准则
- 0/15
- 开始做题
- 九、法律责任和监管措施
- 0/7
- 开始做题
- 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- 0/59
- 开始做题
- 二、财务顾问业务资格的核准与备案
- 0/16
- 开始做题
- 三、财务顾问业务的业务规则
- 0/26
- 开始做题
- 四、财务顾问的监管和法律责任
- 0/17
- 开始做题
- 第四节 证券承销与保荐
- 0/90
- 开始做题
- 一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规
- 0/4
- 开始做题
- 二、证券发行上市保荐业务的一般规定
- 0/42
- 开始做题
- 三、证券发行与承销信息披露的有关规定
- 0/27
- 开始做题
- 四、证券发行与承销的监管措施
- 0/8
- 开始做题
- 五、违反证券发行与承销有关规定的法律责任
- 0/8
- 开始做题
- 第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
- 0/174
- 开始做题
- 一、法规概述
- 0/5
- 开始做题
- 二、融资融券业务
- 0/112
- 开始做题
- 三、转融通业务
- 0/36
- 开始做题
- 四、股票质押式回购、质押式报价回购业务
- 0/16
- 开始做题
- 五、信用业务的监管措施及法律责任
- 0/5
- 开始做题
- 第六节 证券自营
- 0/70
- 开始做题
- 一、法规概述
- 0/4
- 开始做题
- 二、证券自营业务的含义及投资范围
- 0/16
- 开始做题
- 三、证券自营业务管理及操作
- 0/42
- 开始做题
- 四、关于债券交易的专项规定
- 0/5
- 开始做题
- 五、证券自营业务的监管措施和法律责任
- 0/3
- 开始做题
- 第七节 资产管理业务
- 0/101
- 开始做题
- 一、法规概述
- 0/1
- 开始做题
- 二、资产管理业务的含义与分类
- 0/5
- 开始做题
- 三、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
- 0/26
- 开始做题
- 四、证券公司私募资产管理业务基本要求
- 0/5
- 开始做题
- 五、证券资产管理业务的一般规定
- 0/27
- 开始做题
- 六、资产证券化业务
- 0/24
- 开始做题
- 七、合格境外投资者境内证券期货投资业务
- 0/5
- 开始做题
- 八、合格境内机构投资者境外证券投资业务
- 0/4
- 开始做题
- 九、监管措施及法律责任
- 0/4
- 开始做题
- 第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
- 0/61
- 开始做题
- 一、全国股转系统业务
- 0/27
- 开始做题
- 二、证券公司柜台市场业务
- 0/34
- 开始做题
- 第九节 其他业务
- 0/123
- 开始做题
- 一、代销金融产品业务
- 0/42
- 开始做题
- 二、证券公司中间介绍业务
- 0/24
- 开始做题
- 三、另类投资业务
- 0/17
- 开始做题
- 四、股票期权业务
- 0/22
- 开始做题
- 五、场外衍生品
- 0/10
- 开始做题
- 六、区域性股权市场业务
- 0/8
- 开始做题
- 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
- 0/180
- 开始做题
- 第一节 证券一级市场
- 0/100
- 开始做题
- 一、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
- 0/18
- 开始做题
- 二、欺诈发行证券罪的认定及法律责任
- 0/35
- 开始做题
- 三、非法集资类犯罪的认定及法律责任
- 0/19
- 开始做题
- 四、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
- 0/16
- 开始做题
- 五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任
- 0/9
- 开始做题
- 六、违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任
- 0/3
- 开始做题
- 第二节 证券二级市场
- 0/80
- 开始做题
- 一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
- 0/18
- 开始做题
- 二、利用未公开信息交易的认定及法律责任
- 0/17
- 开始做题
- 三、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
- 0/9
- 开始做题
- 四、操纵证券、期货市场的认定及法律责任
- 0/9
- 开始做题
- 五、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任
- 0/9
- 开始做题
- 六、背信运用受托财产的认定及法律责任
- 0/20
- 开始做题
- 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
- 0/294
- 开始做题
- 第一节 证券行业文化建设
- 0/39
- 开始做题
- 一、行业文化建设的重要意义
- 0/4
- 开始做题
- 二、行业的文化理念
- 0/7
- 开始做题
- 三、建设行业文化、防范道德风险工作纲要
- 0/6
- 开始做题
- 四、行业文化建设的基本要求
- 0/6
- 开始做题
- 五、行业文化建设十要素
- 0/9
- 开始做题
- 六、证券公司文化建设实践评估
- 0/7
- 开始做题
- 第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
- 0/38
- 开始做题
- 一、廉洁从业的一般规定
- 0/5
- 开始做题
- 二、廉洁从业的内控机制
- 0/8
- 开始做题
- 三、廉洁从业的要求
- 0/20
- 开始做题
- 四、廉洁从业监管及自律措施
- 0/5
- 开始做题
- 第三节 证券市场诚信管理及禁入措施
- 0/35
- 开始做题
- 一、中国证监会诚信管理的有关规定
- 0/11
- 开始做题
- 二、中国证券业协会执业声誉信息管理的有关规定
- 0/6
- 开始做题
- 三、证券行业诚信准则
- 0/4
- 开始做题
- 四、证券市场禁入措施
- 0/14
- 开始做题
- 第四节 从业人员行为规范
- 0/181
- 开始做题
- 一、从业人员
- 0/33
- 开始做题
- 二、董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人
- 0/4
- 开始做题
- 三、证券经纪业务相关人员
- 0/11
- 开始做题
- 四、证券经纪业务营销人员
- 0/20
- 开始做题
- 五、基金销售人员及从事代销金融产品人员
- 0/11
- 开始做题
- 六、证券投资咨询人员
- 0/34
- 开始做题
- 七、保荐代表人
- 0/25
- 开始做题
- 八、财务顾问主办人
- 0/9
- 开始做题
- 九、投资经理
- 0/17
- 开始做题
- 十、证券资信评级业务人员
- 0/10
- 开始做题
- 十一、典型案例
- 0/8
- 开始做题
