基金从业资格
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- 第一章 金融市场、资产管理与投资基金
- 0/146
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- 第一节 居民理财与金融市场
- 0/52
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- 金融与居民理财
- 0/9
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- 金融市场的分类
- 0/22
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- 金融市场的构成要素
- 0/19
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- 金融市场的监管
- 0/2
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- 第二节 金融资产与资产管理行业
- 0/27
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- 金融资产与资产管理
- 0/14
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- 资产管理的本质
- 0/2
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- 资产管理行业
- 0/11
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- 第三节 中国资产管理行业的状况
- 0/26
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- 行业概况
- 0/9
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- 各类资产管理业务简介
- 0/13
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- 我国资产管理行业需要关注的问题
- 0/2
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- 促进资产管理业务规范健康发展
- 0/2
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- 第四节 投资基金简介
- 0/41
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- 投资基金的定义
- 0/5
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- 投资基金的主要类别
- 0/36
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- 第二章 证券投资基金概述
- 0/237
- 开始做题
- 第一节 证券投资基金的概念与特点
- 0/72
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- 证券投资基金概念
- 0/9
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- 证券投资基金特点
- 0/26
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- 证券投资基金与其他金融工具的比较
- 0/37
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- 第二节 证券投资基金的运作与参与主体
- 0/60
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- 证券投资基金的运作
- 0/6
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- 证券投资基金的参与主体
- 0/53
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- 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
- 0/52
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- 契约型基金与公司型基金
- 0/17
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- 基金财产的独立性
- 0/3
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- 封闭式基金与开放式基金
- 0/27
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- 伞形基金
- 0/5
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- 第四节 证券投资基金的起源与发展
- 0/17
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- 证券投资基金的起源与早期发展
- 0/7
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- 证券投资基金在美国及全球的普及性发展
- 0/1
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- 全球基金业发展的趋势与特点
- 0/9
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- 第五节 中国证券投资基金业的发展历程
- 0/23
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- 萌芽和早期发展时期
- 0/6
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- 试点发展阶段
- 0/5
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- 行业快速发展阶段
- 0/2
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- 行业平稳发展及创新探索阶段
- 0/8
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- 防范风险和规范发展阶段
- 0/1
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- 第六节 基金业在金融体系中的地位与作用
- 0/14
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- 为中小投资者拓宽投资渠道
- 0/4
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- 优化金融结构,促进经济增长
- 0/2
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- 有利于证券市场的稳定和健康发展
- 0/2
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- 完善金融体系和社会保障体系
- 0/1
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- 推动社会责任投资,实现可持续发展
- 0/2
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- 第三章 基金的类型
- 0/261
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- 第一节 证券投资基金分类概述
- 0/71
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- 证券投资基金分类的意义
- 0/2
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- 证券投资基金的分类标准及介绍
- 0/68
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- 证券投资基金分类的实践
- 0/1
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- 第二节 股票基金
- 0/37
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- 股票基金在投资组合中的作用
- 0/4
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- 股票基金与股票的区别
- 0/9
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- 股票基金的类型
- 0/24
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- 第三节 债券基金
- 0/14
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- 债券基金在投资组合中的作用
- 0/2
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- 债券基金与债券的区别
- 0/5
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- 债券基金的类型
- 0/7
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- 第四节 货币市场基金
- 0/24
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- 货币市场基金在投资组合中的作用
- 0/2
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- 货币市场基金的投资对象与货币市场工具
- 0/13
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- 货币市场基金的支付功能
- 0/1
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- 中国货币市场基金的发展
- 0/8
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- 第五节 混合基金
- 0/17
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- 混合基金在投资组合中的作用
- 0/1
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- 混合基金的类型
- 0/15
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- 第六节 避险策略基金
- 0/32
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- 避险策略基金的前身
- 0/12
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- 避险策略基金的投资策略
- 0/15
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- 避险策略基金的类型
- 0/1
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- 避险策略基金的分析
- 0/4
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- 第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
- 0/31
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- ETF的特点
- 0/8
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- ETF的套利交易
- 0/4
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- ETF与LOF的区别
- 0/7
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- ETF的类型
- 0/4
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- ETF联接基金
- 0/8
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- 第八节 QDII基金
- 0/10
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- QDII基金概述
- 0/3
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- QDII基金的投资对象
- 0/7
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- 第九节 分级基金
- 0/9
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- 分级基金的基本概念
- 0/2
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- 分级基金的特点
- 0/6
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- 分级基金的分类
- 0/1
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- 第十节 基金中的基金
- 0/16
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- 基金中基金的概念与特点
- 0/3
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- 基金中基金的运作规范
- 0/9
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- 基金中基金的类型
- 0/3
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- 基金中基金在海外的起源与发展现状
- 0/1
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- 第四章 证券投资基金的监管
- 0/358
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- 第—节 基金监管概述
- 0/47
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- 基金监管的概念和特征
- 0/12
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- 基金监管体系
- 0/6
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- 基金监管目标
- 0/7
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- 基金监管的基本原则
- 0/22
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- 第二节 基金监管机构和行业自律组织
- 0/62
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- 政府基金监管机构:中国证监会
- 0/31
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- 基金行业自律组织:基金业协会
- 0/22
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- 证券市场的自律管理者:证券交易所
- 0/7
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- 第三节 对基金机构的监管
- 0/94
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- 对基金管理人的监管
- 0/52
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- 对基金托管人的监管
- 0/23
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- 对基金服务机构的监管
- 0/16
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- 第四节 对公开募集基金活动的监管
- 0/89
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- 对基金公开募集的监管
- 0/29
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- 对公开募集基金销售活动的监管
- 0/21
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- 对公开募集基金投资与交易行为的监管
- 0/11
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- 对公开募集基金信息披露的监管
- 0/2
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- 基金份额持有人及基金份额持有人大会
- 0/26
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- 第五节 对非公开募集基金的监管
- 0/66
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- 非公开募集基金的基金管理人的登记
- 0/13
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- 对非公开募集基金募集行为的监管
- 0/24
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- 对非公开募集基金运作的监管
- 0/29
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- 第五章 基金职业道德
- 0/175
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- 第一节 道德与职业道德
- 0/37
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- 道德
- 0/25
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- 职业道德
- 0/12
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- 第二节 基金职业道德规范
- 0/113
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- 守法合规
- 0/20
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- 诚实守信
- 0/30
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- 专业审慎
- 0/19
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- 客户至上
- 0/13
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- 忠诚尽责
- 0/10
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- 保守秘密
- 0/15
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- 第三节 基金职业道德教育与修养
- 0/25
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- 基金职业道德教育
- 0/21
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- 基金职业道德修养
- 0/4
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- 第十六章 基金的募集、交易与登记
- 0/255
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- 第一节 基金的募集与认购
- 0/90
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- 基金的募集程序
- 0/46
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- 基金的认购
- 0/44
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- 第二节 基金的交易、申购和赎回
- 0/140
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- 封闭式基金的上市与交易
- 0/15
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- 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理
- 0/90
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- ETF的上市交易与申购、赎回
- 0/24
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- LOF的上市交易与申购、赎回
- 0/10
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- 分级基金份额的上市交易及申购、赎回
- 0/1
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- 第三节 开放式基金份额的登记
- 0/25
- 开始做题
- 开放式基金份额登记的概念
- 0/11
- 开始做题
- 开放式基金份额登记机构及职责
- 0/5
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- 开放式基金份额登记流程
- 0/5
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- 申购、赎回的资金结算
- 0/4
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- 第二十章 基金的信息披露
- 0/199
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- 第一节 基金信息披露概述
- 0/37
- 开始做题
- 基金信息披露的含义与作用
- 0/8
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- 基金信息披露的原则和制度体系
- 0/16
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- 基金信息披露的内容
- 0/3
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- 基金信息披露的禁止行为
- 0/9
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- XBRL在基金信息披露中的应用
- 0/2
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- 第二节 基金主要当事人的信息披露义务
- 0/38
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- 基金管理人的信息披露义务
- 0/24
- 开始做题
- 基金托管人的信息披露义务
- 0/12
- 开始做题
- 基金份额持有人的信息披露义务
- 0/2
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- 第三节 基金募集信息披露
- 0/30
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- 基金合同
- 0/10
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- 基金招募说明书
- 0/14
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- 基金托管协议
- 0/5
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- 第四节 基金运作信息披露
- 0/61
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- 基金净值公告
- 0/24
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- 基金定期公告
- 0/27
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- 基金上市交易公告书
- 0/5
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- 基金临时信息披露
- 0/4
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- 第五节 特殊基金品种的信息披露
- 0/33
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- QDII基金的信息披露
- 0/18
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- ETF的信息披露
- 0/15
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- 第二十一章 基金客户和销售机构
- 0/110
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- 第一节 基金客户
- 0/31
- 开始做题
- 基金客户释义及投资人类型
- 0/14
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- 产品目标客户选择策略
- 0/17
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- 第二节 基金销售机构
- 0/43
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- 基金销售机构的主要类型
- 0/8
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- 基金销售机构的现状及发展趋势
- 0/4
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- 基金销售机构的准入条件
- 0/9
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- 基金销售机构的职责规范
- 0/22
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- 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
- 0/35
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- 销售理论
- 0/17
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- 销售方式
- 0/8
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- 销售策略
- 0/10
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- 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
- 0/272
- 开始做题
- 第一节 基金销售机构人员行为规范
- 0/46
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- 基金销售机构人员的资格管理
- 0/9
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- 基金销售机构人员管理和培训
- 0/13
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- 基金销售机构人员行为规范
- 0/23
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- 第二节 基金宣传推介材料规范
- 0/75
- 开始做题
- 宣传推介材料的范围
- 0/6
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- 宣传推介材料审批报备流程
- 0/13
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- 宣传推介材料的原则性要求
- 0/2
- 开始做题
- 宣传推介材料的禁止性规定
- 0/20
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- 宣传推介材料业绩登载规范
- 0/10
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- 宣传推介材料的其他规范
- 0/9
- 开始做题
- 货币市场基金宣传推介的规定
- 0/4
- 开始做题
- 宣传推介材料违规情形和监管处罚
- 0/3
- 开始做题
- 风险提示函的必备内容
- 0/7
- 开始做题
- 第三节 基金销售费用规范
- 0/19
- 开始做题
- 基金销售费用原则性规范
- 0/2
- 开始做题
- 基金销售费用其他规范
- 0/17
- 开始做题
- 第四节 基金销售适用性与投资者适当性
- 0/81
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- 基金销售适用性的指导原则和管理制度
- 0/14
- 开始做题
- 基金销售渠道审慎调查
- 0/14
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- 基金产品或者服务风险评价
- 0/17
- 开始做题
- 基金投资人风险承受能力调查和评价
- 0/13
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- 普通投资者和专业投资者
- 0/10
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- 投资者与基金产品或者服务的风险匹配
- 0/7
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- 基金销售适用性与投资者适当性的实施保障
- 0/6
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- 第五节 基金销售信息管理
- 0/19
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- 基金销售业务信息管理
- 0/7
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- 基金客户信息管理的内容与保管要求
- 0/12
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- 第六节 私募投资基金销售行为规范
- 0/32
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- 一般规定
- 0/4
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- 特定对象确定
- 0/2
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- 投资者适当性匹配
- 0/2
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- 宣传推介
- 0/4
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- 合格投资者
- 0/12
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- 签署合同
- 0/8
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- 第二十三章 基金客户服务
- 0/107
- 开始做题
- 第一节 基金客户服务概述
- 0/33
- 开始做题
- 基金客户服务的意义
- 0/2
- 开始做题
- 基金客户服务的特点
- 0/7
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- 基金客户服务的原则
- 0/10
- 开始做题
- 基金客户服务的步骤
- 0/13
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- 第二节 基金客户服务流程
- 0/37
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- 基金客户服务内容和规范
- 0/6
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- 基金客户投诉处理
- 0/1
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- 基金投资跟踪与评价
- 0/7
- 开始做题
- 基金客户档案管理与保密
- 0/8
- 开始做题
- 基金客户服务提供方式
- 0/10
- 开始做题
- 基金客户个性化服务
- 0/3
- 开始做题
- 第三节 投资者保护工作
- 0/37
- 开始做题
- 投资者保护工作的概念和意义
- 0/9
- 开始做题
- 投资者教育的基本原则与内容
- 0/22
- 开始做题
- 投资者教育工作的形式
- 0/6
- 开始做题
- 第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
- 0/108
- 开始做题
- 第—节 治理结构
- 0/35
- 开始做题
- 法规要求
- 0/13
- 开始做题
- 相关方的权利和义务
- 0/22
- 开始做题
- 第二节 组织架构
- 0/22
- 开始做题
- 机构设置原则
- 0/7
- 开始做题
- 具体机构设置
- 0/15
- 开始做题
- 第三节 风险管理
- 0/51
- 开始做题
- 风险管理的目标和原则
- 0/8
- 开始做题
- 组织架构和职能
- 0/15
- 开始做题
- 风险分类和管理程序
- 0/28
- 开始做题
- 第二十五章 基金管理人的内部控制
- 0/156
- 开始做题
- 第一节 内部控制的目标和原则
- 0/63
- 开始做题
- 加强基金管理人内部控制的重要性
- 0/4
- 开始做题
- 内部控制的基本概念及其含义
- 0/22
- 开始做题
- 内部控制的三目标
- 0/14
- 开始做题
- 内部控制的五原则
- 0/20
- 开始做题
- 第二节 内部控制机制
- 0/34
- 开始做题
- 内部控制机制的含义
- 0/14
- 开始做题
- 内部控制的基本要素
- 0/20
- 开始做题
- 第三节 内部控制制度
- 0/18
- 开始做题
- 内部控制制度概述
- 0/11
- 开始做题
- 内控大纲
- 0/4
- 开始做题
- 基本管理制度
- 0/1
- 开始做题
- 部门规章
- 0/1
- 开始做题
- 业务操作手册
- 0/2
- 开始做题
- 第四节 内部控制的主要内容
- 0/41
- 开始做题
- 投资管理业务控制
- 0/14
- 开始做题
- 销售业务控制
- 0/1
- 开始做题
- 信息披露制度
- 0/1
- 开始做题
- 信息技术系统控制
- 0/9
- 开始做题
- 会计系统控制
- 0/9
- 开始做题
- 监察稽核控制
- 0/7
- 开始做题
- 第二十六章 基金管理人的合规管理
- 0/122
- 开始做题
- 第一节 合规管理概述
- 0/24
- 开始做题
- 合规管理的含义
- 0/8
- 开始做题
- 合规管理的意义
- 0/5
- 开始做题
- 合规管理的目标
- 0/3
- 开始做题
- 合规管理的基本原则
- 0/8
- 开始做题
- 第二节 合规管理机构设置
- 0/52
- 开始做题
- 合规管理部门的设置及其责任
- 0/14
- 开始做题
- 董事会的合规责任
- 0/5
- 开始做题
- 监事会的合规责任
- 0/8
- 开始做题
- 督察长的合规责任
- 0/17
- 开始做题
- 管理层的合规责任
- 0/4
- 开始做题
- 业务部门的合规责任
- 0/4
- 开始做题
- 第三节 合规管理的主要内容
- 0/14
- 开始做题
- 合规管理活动概述
- 0/2
- 开始做题
- 合规文化
- 0/3
- 开始做题
- 合规政策
- 0/1
- 开始做题
- 合规审核
- 0/2
- 开始做题
- 合规检查
- 0/5
- 开始做题
- 合规培训
- 0/1
- 开始做题
- 合规投诉处理
- 0/1
- 开始做题
- 第四节 合规风险
- 0/32
- 开始做题
- 合规风险及其种类
- 0/9
- 开始做题
- 投资合规性风险
- 0/6
- 开始做题
- 销售合规性风险
- 0/6
- 开始做题
- 信息披露合规风险
- 0/2
- 开始做题
- 反洗钱合规性风险
- 0/9
- 开始做题